BaFin要求吉利對(duì)收購情況作出補(bǔ)充披露調(diào)查后再?zèng)Q定是否進(jìn)行罰款

2018-05-14 16:21:48 來源：新浪科技

幾乎在一夜之間成為戴姆勒集團(tuán)最大單一股東的吉利，依然挑動(dòng)著德國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的敏感神經(jīng)。5月12月，據(jù)路透社(Reuters)報(bào)道，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管

幾乎在“一夜之間”成為戴姆勒集團(tuán)最大單一股東的吉利，依然挑動(dòng)著德國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的敏感神經(jīng)。

5月12月，據(jù)路透社(Reuters)報(bào)道，德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局BaFin認(rèn)為，吉利收購9.69%戴姆勒股份并成為后者最大單一股東的收購案中，因?yàn)橥▓?bào)時(shí)間過晚違反了當(dāng)局的相關(guān)規(guī)定。BaFin正在審查該案件以確定是否將對(duì)吉利進(jìn)行罰款。

據(jù)悉，吉利汽車于今年2月23日正式公開其通過二級(jí)市場(chǎng)購買了占比戴姆勒股票總額9.69%的股份，斥資90億美元，由于吉利從透露出收購意向到正式完成收購僅花了短短數(shù)月時(shí)間，從而在全球汽車市場(chǎng)引起了一陣不小的轟動(dòng)。

但與此同時(shí)，該事件也引發(fā)了德國監(jiān)管部門的從嚴(yán)審查，對(duì)于吉利是否違反信息披露規(guī)則存在質(zhì)疑。

根據(jù)德國當(dāng)局法規(guī)要求，投資者持股比例在超過了過3%、5%和10%的“門檻”時(shí)必須做出相應(yīng)的披露。相關(guān)規(guī)定要求任何收購超過5%股份的交易必須在交易日四天之內(nèi)向監(jiān)管局提交。

“李書福對(duì)戴姆勒的收購應(yīng)該在2月22日進(jìn)行公開披露，而不是2月23日。”BaFin于上周六在一份聲明中指出，其正在對(duì)該收購案是否涉及罰款展開審查，根據(jù)德國《證券交易法》，違反披露規(guī)則，自然人將面臨最高200萬歐元的罰金，而企業(yè)可能面臨最高1000萬歐元的罰款，或者年?duì)I業(yè)額的5%。

據(jù)悉，吉利此次收購戴姆勒是由包括興業(yè)、摩根士丹利(Morgan Stanley)在內(nèi)的投資銀行牽頭購買，再一次性交割給李書福掌握的吉利控股。據(jù)路透社援引德國財(cái)政部的信函顯示，作為吉利交易的一部分，BaFin要求摩根士丹利修正一份披露文件。對(duì)此，負(fù)責(zé)監(jiān)管BaFin的德國財(cái)政部拒絕就此事置評(píng)。

面對(duì)德國相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的質(zhì)疑，吉利汽車在最近一份聲明中做出澄清：“吉利在第一時(shí)間，即2018年2月23日，就其持有戴姆勒9.69%的股份事項(xiàng)通知了市場(chǎng)，且通知的內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。吉利通知資本市場(chǎng)有關(guān)其持有的投票權(quán)數(shù)量也一直都是準(zhǔn)確的。BaFin對(duì)吉利23日的通知內(nèi)容從未提出任何異議。”

至于BaFin要求吉利對(duì)2018年2月22日的情況做出補(bǔ)充披露，吉利指出，這項(xiàng)要求是BaFin基于對(duì)政策條款的最新解讀提出的，而該解讀是2018年5月9日才首次公布。

“BaFin認(rèn)為之所以要求吉利做補(bǔ)充披露，是因?yàn)?2日當(dāng)天，吉利通知了相關(guān)投行(即最終于23日向吉利出售股份的投行)，吉利的股東已經(jīng)原則上批準(zhǔn)了這項(xiàng)潛在交易。但是這種和投行之間的內(nèi)部溝通并沒有對(duì)任何一方產(chǎn)生任何有法律約束力的義務(wù)。法律義務(wù)僅在雙方于23日簽署正式的股份購買協(xié)議后才產(chǎn)生。從22日夜間至23日，雙方還在就購買協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行最后的談判?？傊?，此前吉利對(duì)資本市場(chǎng)披露的投票權(quán)數(shù)量一直是準(zhǔn)確無誤的，應(yīng)BaFin要求做補(bǔ)充披露不會(huì)對(duì)這一事實(shí)產(chǎn)生任何影響。”吉利在聲明中表示。