備受關(guān)注的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證事宜正在緊鑼密鼓推進(jìn)之中。記者從券商處了解到，未來創(chuàng)新企業(yè)存托憑證的行情信息將設(shè)立獨(dú)立板塊并
備受關(guān)注的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證事宜正在緊鑼密鼓推進(jìn)之中。記者從券商處了解到，未來創(chuàng)新企業(yè)存托憑證的行情信息將設(shè)立獨(dú)立板塊并作獨(dú)立展示。上交所上市創(chuàng)新企業(yè)的股票或存托憑證代碼段已初步敲定，其中CDR的代碼段為609100至609999。
昨日，多家證券公司收到了滬深交易所下發(fā)的《關(guān)于做好創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證試點(diǎn)工作相關(guān)準(zhǔn)備的通知》(下稱“通知”)。通知要求券商認(rèn)真學(xué)習(xí)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》等規(guī)章及規(guī)范性文件，積極做好創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)業(yè)務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作，將創(chuàng)新企業(yè)存托憑證的行情信息作為獨(dú)立板塊獨(dú)立展示。
此外，在創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證的行情信息的醒目位置，會分別就創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證及其尚未盈利、存在投票權(quán)差異等屬性作出標(biāo)識。
某中型證券公司運(yùn)營部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證的標(biāo)識可能會跟融資融券標(biāo)的股或互聯(lián)互通股票的標(biāo)識類似。以融資融券標(biāo)的股的手機(jī)端標(biāo)識為例，在證券簡稱后面加綴“融”以示區(qū)別。
此外，上交所發(fā)布的通知中還提及，考慮到創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證在發(fā)行條件、持續(xù)監(jiān)管等方面與現(xiàn)行股票交易相比有一定的特殊性，為便于投資者識別創(chuàng)新企業(yè)股票及存托憑證，上交所擬將605xxx代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)股票交易，擬將609100至609999代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)存托憑證交易。
通知還要求券商做好投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備，確保投資者在通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機(jī)等移動終端、營業(yè)場所自助終端、電話委托、柜臺委托等各種渠道首次申購或買入創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證前，以書面或電子形式簽署創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證風(fēng)險揭示書。對于未簽署風(fēng)險揭示書的客戶，會員不得接受其網(wǎng)上申購或買入委托。
券商運(yùn)營部門相關(guān)人士表示，目前，系統(tǒng)改造正在進(jìn)行之中，公司技術(shù)系統(tǒng)正參與交易所聯(lián)網(wǎng)測試?？蛻魠⑴cCDR的風(fēng)險揭示工作也已在準(zhǔn)備之中。
某華南上市券商資深投顧表示，從近期的客戶交流看，CDR對大部分投資者來說較為陌生，投資者對于CDR同股不同權(quán)、定價規(guī)則、戰(zhàn)略配置基金的鎖定期等情況了解不多。
一家滬上中型券商營業(yè)部人士表示，近期其所在的營業(yè)部正在準(zhǔn)備啟動相關(guān)的投資者教育工作。在業(yè)務(wù)開閘之前，需要將CDR在投票權(quán)、發(fā)行價格等方面與普通A股股票的不同之處一一告知投資者，并做好風(fēng)險揭示工作。
值得一提的是，上交所通知還稱，擬定于6月23日進(jìn)行創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證技術(shù)通關(guān)測試。由于通關(guān)測試通常是在真實(shí)的生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行，并且是在業(yè)務(wù)正式上線前夕進(jìn)行，券商據(jù)此推測CDR上市或已進(jìn)入倒計(jì)時階段。
