今年1月31日，在基本面沒(méi)有重大變化的情況下，鳳形股份股價(jià)突然閃崩，隨后更是連續(xù)6個(gè)一字跌停。這不但使投資者損失慘重，鳳形股份非公開(kāi)發(fā)
今年1月31日，在基本面沒(méi)有重大變化的情況下，鳳形股份股價(jià)突然“閃崩”，隨后更是連續(xù)6個(gè)“一”字跌停。這不但使投資者損失慘重，鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行也因?yàn)楣蓛r(jià)倒掛于3月份批文到期后自動(dòng)作廢，擬募集資金收購(gòu)雄偉精工的計(jì)劃因此泡湯。
對(duì)于這一離奇事件，近日有爆料人向中國(guó)證券報(bào)記者出示了大量證據(jù)，指稱(chēng)鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳維新和前董秘鄧明，為了確保鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，涉嫌通過(guò)關(guān)聯(lián)人賬戶(hù)提供多達(dá)1億元資金，指使兩名操盤(pán)手拉升鳳形股份股價(jià)，不料最終股價(jià)崩盤(pán)。
中國(guó)證券報(bào)記者撥通陳維新電話(huà)，在確認(rèn)其身份后向其求證事情真?zhèn)?。陳維新卻轉(zhuǎn)而表示，“電話(huà)打錯(cuò)了，我不是陳維新。”鄧明則對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，“我已經(jīng)離開(kāi)鳳形股份，對(duì)這件事不是很清楚。”中國(guó)證券報(bào)記者多次撥打兩名操盤(pán)手的電話(huà)，均無(wú)人接聽(tīng)。
爆料人提供的證據(jù)指稱(chēng)，涉嫌拉升鳳形股份股價(jià)的操盤(pán)手之一李衛(wèi)衛(wèi)，涉嫌同時(shí)操盤(pán)了華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長(zhǎng)纜科技3只股票。在鳳形股份股價(jià)“閃崩”同一天的同一時(shí)間段，上述3只股票應(yīng)聲“閃崩”，此后的股價(jià)走勢(shì)也與鳳形股份連續(xù)“一”字跌停的走勢(shì)相似。
抬升股價(jià)遭遇“黑天鵝”
事情要從2016年說(shuō)起。當(dāng)年8月4日晚間，鳳形股份披露非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案，擬以34.03元/股的價(jià)格，向不超過(guò)十名特定投資者發(fā)行股票不超過(guò)3232.44萬(wàn)股，募集資金總額不超過(guò)11億元，用于收購(gòu)雄偉精工100%股權(quán)。
次日復(fù)牌，鳳形股份收獲“一”字漲停。后經(jīng)過(guò)盤(pán)整，股價(jià)一路沖高。2016年10月11日，一度達(dá)到56.34元/股的高點(diǎn)。不過(guò)，此后股價(jià)急轉(zhuǎn)直下，到2017年1月16日觸及34.01元/股的低點(diǎn)，與非公開(kāi)發(fā)行價(jià)格形成倒掛。
爆料人給中國(guó)證券報(bào)記者提供的一份操盤(pán)手張某某出具的情況說(shuō)明材料稱(chēng)，“2017年初，當(dāng)時(shí)股價(jià)是37元/股左右。陳維新、鄧明通過(guò)朋友介紹找到我，說(shuō)他們要做非公開(kāi)發(fā)行，股價(jià)有點(diǎn)低，讓我們買(mǎi)一些。”
這事此后沒(méi)了下文。直到2017年8、9月，也就是上述非公開(kāi)發(fā)行方案得到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之前，鳳形股份的股價(jià)仍然在29元-34元/股之間徘徊。陳維新、鄧明再次找到張某某，希望他“把股價(jià)做上去，好非公開(kāi)發(fā)行。”
這一次，張某某開(kāi)始認(rèn)真考慮這個(gè)問(wèn)題，并著手計(jì)算拉升股價(jià)所需的資金量。張某某稱(chēng)，“合作伙伴給了我一個(gè)模板，我分析了一下，大約需要8000萬(wàn)元把股價(jià)做上去，并告知了鳳形股份總經(jīng)理和董秘。大約兩星期后，他們說(shuō)可以試一試。”
根據(jù)爆料人提供的材料，陳維新、鄧明方面在2017年10月前后先后給張某某打了6000萬(wàn)元資金。張某某以此作為保證金，以1∶4的杠桿從配資公司和個(gè)人客戶(hù)那里借了五十多個(gè)賬戶(hù)，融入大約2.4億元資金。
為張某某配資的李明(化名)向中國(guó)證券報(bào)記者證實(shí)了張某某的說(shuō)法。李明出示了多份銀行轉(zhuǎn)賬憑證，指稱(chēng)陳維新涉嫌為拉升鳳形股份股價(jià)提供了資金支持。
銀行轉(zhuǎn)賬憑證顯示，2017年9月22日和10月18日，熊某某和馬洎泉向與配資賬戶(hù)往來(lái)密切的田慎杰賬戶(hù)分別轉(zhuǎn)入500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元;12月21日，佟芯向張某某的賬戶(hù)轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)元……
中國(guó)證券報(bào)記者查詢(xún)公開(kāi)資料發(fā)現(xiàn)，與鳳形股份同處安徽省寧國(guó)市的某上市公司原董事長(zhǎng)與“熊某某”同名，鳳形股份擬收購(gòu)的雄偉精工實(shí)控人之一也叫“馬洎泉”，陳維新的妻子也叫“佟芯”。
同時(shí)，中國(guó)證券報(bào)記者通過(guò)在ATM發(fā)起轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行交叉比對(duì)發(fā)現(xiàn)，其中兩個(gè)銀行賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人名稱(chēng)分別為“X洎泉”和“X芯”。
李明還向中國(guó)證券報(bào)記者出示了多份鳳形股份前100名的股東名冊(cè)。問(wèn)題是，這些詳細(xì)記載了股東賬戶(hù)號(hào)碼、身份證號(hào)、電話(huà)號(hào)碼、通訊地址等隱私信息的股東名冊(cè)，通常只有上市公司可以向中登公司申請(qǐng)下載，李明是怎么得到這些資料的?他稱(chēng)，股東名冊(cè)是張某某從鳳形股份方面得到的，目的“不言自明”。
張某某稱(chēng)，資金到位后，他開(kāi)始在34.5元/股以下逐步建倉(cāng)。不過(guò)，從股價(jià)走勢(shì)看，12月中旬之前，鳳形股份并沒(méi)有顯著抬升。張某某稱(chēng)，原因是“上市公司后續(xù)資金到位比較慢，造成資金鏈比較緊張。這時(shí)候，合作伙伴介紹我認(rèn)識(shí)了李衛(wèi)衛(wèi)，他答應(yīng)幫助抬升股價(jià)。”
李明稱(chēng)，去年12月中旬左右李衛(wèi)衛(wèi)開(kāi)始接手。股價(jià)走勢(shì)顯示，自2017年12月13日開(kāi)始，鳳形股份成交量開(kāi)始明顯放大，從之前的日成交額2000萬(wàn)元左右，猛增至1億元以上，甚至一度超過(guò)4億元。鳳形股份股價(jià)也迅速上漲，到2018年1月2日，達(dá)到46.5元/股。
不料，就在形勢(shì)一片大好之際，1月3日，鳳形股份突然跌停，1月4日再跌5.85%，股價(jià)回到39.4元/股。眼看股價(jià)就要一瀉千里。張某某稱(chēng)，“這個(gè)時(shí)候，鳳形股份又給了我們2000萬(wàn)元保證金，引入李衛(wèi)衛(wèi)總共花費(fèi)了3000多萬(wàn)元現(xiàn)金。”
同時(shí)，張某某的那批賬戶(hù)用來(lái)鎖倉(cāng)，李衛(wèi)衛(wèi)則動(dòng)用另一批賬戶(hù)拉升鳳形股份股價(jià)。在一段電話(huà)錄音中，李衛(wèi)衛(wèi)稱(chēng)，張某某用來(lái)鎖倉(cāng)的那批賬戶(hù)，“我沒(méi)有動(dòng)過(guò)一指頭，也不是我操的盤(pán)，是要崩盤(pán)了，我來(lái)救的。”
此后，鳳形股份的股價(jià)迅速上漲，今年1月19日一度達(dá)到55.07元/股的高位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出鳳形股份非公開(kāi)股份發(fā)行價(jià)格。爆料人告訴中國(guó)證券報(bào)記者，陳維新、鄧明與李衛(wèi)衛(wèi)、張某某原本約定，鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行實(shí)施完成后即可減持獲利。孰料就在此時(shí)，“黑天鵝”從天而降。
連鎖反應(yīng)致股價(jià)“雪崩”
1月31日，臨近上午10點(diǎn)半，在基本面沒(méi)有重大變化的情況下，鳳形股份股價(jià)突然“閃崩”。在此之前的幾分鐘，華英農(nóng)業(yè)和金一文化股價(jià)也接連“閃崩”。3只股票在同一天的同一時(shí)段集體“閃崩”，引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。
爆料人稱(chēng)，上述三只股票集體“閃崩”并非巧合，而是前一天大連電瓷跌停引發(fā)的連鎖反應(yīng)。
1月30日，大連電瓷開(kāi)盤(pán)后迅速跌停，原因在于有媒體曝光大連電瓷實(shí)控人之子朱一棟，與素有“華北第一操盤(pán)手”之稱(chēng)的李衛(wèi)衛(wèi)聯(lián)合操縱大連電瓷股價(jià)。爆料人稱(chēng)，操縱大連電瓷和涉嫌拉升鳳形股份的李衛(wèi)衛(wèi)系同一人。
爆料人給中國(guó)證券報(bào)記者出示了賬戶(hù)信息、電話(huà)錄音、微信聊天記錄、現(xiàn)場(chǎng)照片等證據(jù)，指稱(chēng)李衛(wèi)衛(wèi)除了涉嫌拉升鳳形股份的股價(jià)，還涉嫌同時(shí)操盤(pán)了華英農(nóng)業(yè)、金一文化兩只股票。“由于李衛(wèi)衛(wèi)操盤(pán)這三只股票的賬戶(hù)用的很多是操盤(pán)大連電瓷的信托賬戶(hù)。大連電瓷跌停后，信托賬戶(hù)遭強(qiáng)平引發(fā)了連鎖反應(yīng)。”
中國(guó)證券報(bào)記者通過(guò)對(duì)比股東信息，發(fā)現(xiàn)了大連電瓷與鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)和金一文化關(guān)聯(lián)的蛛絲馬跡。
以鳳形股份為例。從2017年年報(bào)披露的前十大流通股東來(lái)看，鳳形股份與大連電瓷重合的信托賬戶(hù)只有“中國(guó)金谷國(guó)際信托有限責(zé)任公司-金谷·信惠132號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”。但是，李明向中國(guó)證券報(bào)記者提供的鳳形股份截至2017年12月29日的前100名股東名冊(cè)卻顯示，“云南國(guó)際信托有限公司-峻茂15號(hào)單一資金信托”、“四川信托有限公司-四川信托·星光3號(hào)單一資金信托”等信托賬戶(hù)也出現(xiàn)在大連電瓷前十大流通股東之列;截至9月30日的前100名股東名冊(cè)則顯示，上述三個(gè)信托賬戶(hù)在2017年四季度之前還未買(mǎi)入鳳形股份。
爆料人指稱(chēng)，除了鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)和金一文化，李衛(wèi)衛(wèi)還涉嫌同時(shí)操盤(pán)了長(zhǎng)纜科技。不過(guò)，長(zhǎng)纜科技1月31日并沒(méi)有“閃崩”，而是2月1日尾盤(pán)才出現(xiàn)“閃崩”，此后的股價(jià)走勢(shì)則與上述3只股票相似。
股價(jià)“閃崩”，讓配資公司以及背后的“金主”緊張起來(lái)。
李剛對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，通常情況下，操盤(pán)手在以一定的杠桿比例向配資公司借入配資賬戶(hù)和資金時(shí)，需要先向配資賬戶(hù)打入一定的保證金。如果出現(xiàn)股價(jià)大幅下跌的情況，操盤(pán)手只要在跌破補(bǔ)倉(cāng)線(xiàn)后及時(shí)追加保證金，配資賬戶(hù)的資金安全能夠得到保障。
但是，鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長(zhǎng)纜科技面臨的是股價(jià)大幅拉升后突然“閃崩”的情況，跌停板上堆積了大量賣(mài)單，資金難以出逃，配資賬戶(hù)無(wú)法強(qiáng)平，最后的結(jié)果很可能是“穿倉(cāng)”。
李剛告訴中國(guó)證券報(bào)記者，為了拯救這場(chǎng)即將到來(lái)的“雪崩”，為操盤(pán)鳳形股份、華英農(nóng)業(yè)、金一文化和長(zhǎng)纜科技提供資金的配資公司，以及背后的“金主”們1月31日緊急趕往李衛(wèi)衛(wèi)操盤(pán)上述4只股票的大本營(yíng)上海商量對(duì)策，并一直持續(xù)到2月1日凌晨。
爆料人給中國(guó)證券報(bào)記者提供的監(jiān)控視頻顯示，2月1日凌晨1點(diǎn)，上海一家酒店的大堂仍然燈火通明，人來(lái)人往，張某某和李明等八九個(gè)人圍坐在酒店大堂北側(cè)茶座的一張桌子旁，時(shí)而眉頭緊皺，時(shí)而仰面長(zhǎng)嘆，時(shí)而踱來(lái)踱去……
中國(guó)證券報(bào)記者注意到，大約凌晨1:44，兩位神秘的男子突然出現(xiàn)在了監(jiān)控畫(huà)面上方，在與上述八九個(gè)人一桌之隔的地方坐了下來(lái)。通過(guò)仔細(xì)辨認(rèn)發(fā)現(xiàn)，這兩位男子與陳維新和鄧明的體貌特征相符。
中國(guó)證券報(bào)記者將爆料人提供的一張據(jù)稱(chēng)拍攝于當(dāng)晚的陳維新的身份證照片與監(jiān)控視頻進(jìn)行仔細(xì)對(duì)比，身份證照片的拍攝背景與茶座的桌布紋路吻合。在監(jiān)控視頻中，在張某某的引薦下，兩名女子坐到陳維新、鄧明對(duì)面，陳維新掏出一張形似身份證的卡片交由對(duì)面的女子進(jìn)行拍照。
中國(guó)證券報(bào)記者聯(lián)系上鄧明，向其求證“今年1月31日鳳形股份股價(jià)閃崩后是否陪同陳維新去過(guò)上海”，鄧明沉默片刻回復(fù)道，“我不是很清楚。”
“拯救行動(dòng)”功虧一簣
爆料人告訴中國(guó)證券報(bào)記者，陳維新、鄧明連夜趕來(lái)，正是為進(jìn)一步籌措資金，拯救鳳形股份的股價(jià)。
爆料人稱(chēng)，“當(dāng)天晚上，大家商量的方案本來(lái)是先集中資金，把金一文化的跌停板撬開(kāi)，然后再用減持金一文化的資金撬開(kāi)鳳形股份的跌停板。但這個(gè)方案沒(méi)有達(dá)成一致，最后還是自己救自己。”
從當(dāng)時(shí)盤(pán)面的情況看，如果2月1日鳳形股份以跌停開(kāi)盤(pán)，股價(jià)將回落至40.81元/股。而1月31日跌停板上的掛單數(shù)量達(dá)10萬(wàn)手之多，粗略計(jì)算，撬開(kāi)跌停板需要4億元左右的資金。如果考慮到散戶(hù)可能跟風(fēng)買(mǎi)進(jìn)的情況，也至少需要2億元左右的資金。
李明告訴中國(guó)證券報(bào)記者，“由于情況緊急，配資公司當(dāng)晚答應(yīng)可以以1∶10的杠桿進(jìn)行配資。這意味著，要撬開(kāi)鳳形股份的跌停板只要2000萬(wàn)元左右的保證金就基本夠了。于是，陳維新、鄧明開(kāi)始連夜籌措這2000萬(wàn)元。”
爆料人告訴中國(guó)證券報(bào)記者，當(dāng)晚張某某引薦過(guò)來(lái)的兩名女子，正是為了給陳維新提供新的借款。他還向中國(guó)證券報(bào)記者展示了一張簽訂于2月1日凌晨的借條照片，借款人為陳維新，擔(dān)保人為鄧明。雙方約定：借款金額為1000萬(wàn)元。其中的500萬(wàn)元正是打入上文提及的與配資賬戶(hù)往來(lái)密切的田慎杰賬戶(hù)。借條上留有陳維新和鄧明的簽名，以及紅手印。
不過(guò)，2月1日開(kāi)盤(pán)前，由于沒(méi)有籌集到足夠資金，陳維新、鄧明知難而退，鳳形股份“一”字跌停。隨后的兩個(gè)交易日，鳳形股份又連續(xù)“一”字跌停。隨后，鳳形股份以子公司籌劃簽署合作協(xié)議事宜為由停牌，但復(fù)牌后又遭遇連續(xù)三個(gè)“一”字跌停，股價(jià)跌至24.1元/股。
華英農(nóng)業(yè)則兩次停牌。股價(jià)“閃崩”后，華英農(nóng)業(yè)從2月1日起以籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事宜為由停牌;2月22日復(fù)牌后連續(xù)收獲兩個(gè)“一”字跌停。2月26日，華英農(nóng)業(yè)又以籌劃重大資產(chǎn)重組為由停牌，3月26日復(fù)牌后，華英農(nóng)業(yè)再次“一”字跌停。股價(jià)至今已距閃崩前腰斬。
爆料人提供的證據(jù)材料顯示，李衛(wèi)衛(wèi)曾嘗試“拯救”過(guò)長(zhǎng)纜科技和金一文化。
其中，長(zhǎng)纜科技2月1日“閃崩”后連續(xù)遭遇5個(gè)跌停，但2月5日一度打開(kāi)跌停甚至翻紅。經(jīng)過(guò)掙扎后，尾盤(pán)還是被按在跌停板上。幾段微信語(yǔ)音聊天記錄了李衛(wèi)衛(wèi)在此過(guò)程中率領(lǐng)各方一起“拯救”長(zhǎng)纜科技的過(guò)程，“抓緊撤單，抓緊撤單，今天撬板，我今天把板撬掉”“長(zhǎng)纜，長(zhǎng)纜，已經(jīng)開(kāi)板了”“抓緊撤，抓緊撤，我還要救大家”。
金一文化的“拯救行動(dòng)”則一度取得階段性成功。2月1日，金一文化同樣“一”字跌停，但已經(jīng)籌集到了足夠資金。爆料人向中國(guó)證券報(bào)記者出示的一張據(jù)稱(chēng)拍攝于李衛(wèi)衛(wèi)個(gè)人電腦的Excel表格顯示，為了“拯救”金一文化，9個(gè)賬戶(hù)僅保證金就籌集了1.24億元，通過(guò)配資杠桿可以進(jìn)一步放大到5億多元。
爆料人給中國(guó)證券報(bào)記者提供的拍攝于操盤(pán)現(xiàn)場(chǎng)的照片顯示，2月2日，在李衛(wèi)衛(wèi)的坐鎮(zhèn)下，展開(kāi)了一場(chǎng)驚心動(dòng)魄的“拯救行動(dòng)”。當(dāng)天，金一文化以跌停開(kāi)盤(pán)，但下午開(kāi)盤(pán)后不久，股價(jià)便直線(xiàn)拉升，走出“天地板”走勢(shì)，最終大漲7.95%，成交額達(dá)6.96億元。
李剛回憶當(dāng)天的情形時(shí)稱(chēng)，“本來(lái)說(shuō)下午1:40撬板，結(jié)果在這之前就陸續(xù)有資金進(jìn)場(chǎng)。本來(lái)需要兩三個(gè)億的資金才能撬開(kāi)，結(jié)果只用了一個(gè)多億就撬開(kāi)了。李衛(wèi)衛(wèi)在這個(gè)圈子里的影響力和號(hào)召力確實(shí)挺大。”
可躲得了初一，躲不了十五。金一文化見(jiàn)好就收，跌停板打開(kāi)的第二個(gè)交易日就以籌劃資產(chǎn)出售事項(xiàng)為由停牌，但2月26日復(fù)牌后便大跌8.47%。次日，金一文化又以籌劃重大資產(chǎn)重組為由停牌，5月17日復(fù)牌后再跌9.75%，次日更是“一”字跌停，隨后一路下跌。5月29日，金一文化因公司實(shí)際控制人部分質(zhì)押股份觸及平倉(cāng)線(xiàn)再次停牌。7月8日晚間，金一文化公告稱(chēng)，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)緦?shí)控人由鐘蔥變更為北京市海淀區(qū)國(guó)資委。
回過(guò)頭來(lái)復(fù)盤(pán)，李剛告訴中國(guó)證券報(bào)記者，“預(yù)感到股價(jià)要連續(xù)跌停的情況下，這樣的拯救就是‘接飛刀’。李衛(wèi)衛(wèi)自己到底買(mǎi)了多少不知道，但他忽悠很多人提前買(mǎi)進(jìn)去。這批人進(jìn)去接盤(pán)損失同樣慘重。”
回到鳳形股份，爆料人給中國(guó)證券報(bào)記者提供的另一段監(jiān)控視頻顯示，在拯救無(wú)望后，陳維新、鄧明曾與李衛(wèi)衛(wèi)和張某某出現(xiàn)在上海的一家咖啡館商量過(guò)什么。最終，隨著股價(jià)崩盤(pán)，鳳形股份的定增事項(xiàng)由于股價(jià)嚴(yán)重倒掛，在今年3月批文到期后自動(dòng)放棄。
